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活动概况

中国资本市场经过不断的探索和实践，逐步建立起满足不同类型、不同发展阶段企业差异化融资需求的多层次资本市场体系，而注册制的改革也对多层次资本市场的功能发挥及活跃起到了非常重要的作用。推动经济创新转型与深化资本市场改革的迫切需求，正热切呼唤着注册制的全面铺开。但同时，交易方式、信息的透明以及监管等方面，又会如何根据不同市场层次进行改革和完善，基于多层次资本市场框架下的投资逻辑，企业的资本战略和资本运作规划又该如何调整和应对，都是目前资本市场领域面临的问题。

在此背景下，ALB将于2021年11月12日在深圳举办2021 ALB国枫合作论坛：注册制下多层次资本市场的变革趋势和策略选择，聚焦以注册制改革为背景的多层次资本市场热点要点，及时把握市场监管走向，捕捉资本市场机遇，为企业拓展融资渠道。来自国枫律师事务所具有丰富资本市场实务经验的律师，将与企业法律顾问、公司高管、投资人等，共同展望资本市场的变革趋势，探讨应对挑战、把握机遇的解决方案。

我们欢迎：

- 企业总法律顾问、公司法务

- 企业投融资/并购负责人

- 投资人

- 法律界学者、官员

- 公司高管

参会理由：

- 聆听时下热门、前沿的法律话题

- 结识业内人士、扩展人脉的绝佳机会

- 与法律大咖面对面交流

- 享受自助午餐与茶歇

- 获取演讲人笔记

精彩话题包括：

主旨演讲

企业上市申报板块选择——从注册制下不同上市板块的定位谈起

• A股各上市板块的前世今生

• A股各上市板块的分工与定位

• 注册制下企业如何作出选择

演讲人：周涛，国枫律师事务所合伙人

周涛律师毕业于北京大学，现为北京国枫律师事务所合伙人，其深耕于证券与资本市场、企业并购及投融资领域十余年，自2005年从业以来主持和参与了数十家企业的首次公开发行股票并上市、再融资及并购重组、资产证券化及债券发行项目，在食品、服装、小家电、规划设计、新材料、医疗、专用设备制造、电子元器件、五金制造等行业具有丰富的资本市场法律服务经验。

周涛律师凭借其出色的专业实力和良好的客户、同行口碑上榜多个知名机构榜单。

北交所视角下，中小企业的资本运作之路

• 北交所推出的政策背景

• 北交所的制度构建与中小企业的资本运作之路

-- 规矩与方圆：北交所基本制度框架及亮点解析

-- 走向专业化，中小企业的专精特新之路

-- 差异化：从精选层过会企业看北交所法律审核的标准（以贝特瑞、连城数控等典型案例为视角）

-- 中小企业以北交所作为资本运作路径的框架

• 展望，机遇与挑战

演讲人：王岩，国枫律师事务所合伙人

王岩律师为清华大学法学院学士，中欧国际工商学院EMBA，现担任北京国枫律师事务所合伙人，主要业务方向为股权融资、私募股权投资和境内外资本运作，服务范围包括境内外首次公开发行股票、增发新股、配股、资产重组、收购兼并、发行可转换债券、改制重组等事项提供法律服务，并担任多家公司的常年法律顾问，曾上榜知名机构榜单，被新华网评选为年度创业导师，现为北京市律师协会私募基金与股权投资专业委员会委员。

独立IPO 还是寻求与上市公司并购重组——全面注册制下企业上市方式选择的新契机

• 全面注册制下监管重心的改变为上市公司并购重组带来的新契机

• 近年来上市公司并购重组不温不火的主要原因

• 注册制逐渐成熟以及市场理性化为上市公司并购重组振兴带来新契机

• 独立IPO还是与上市公司并购重组，企业如何选择最适合自己的上市方式

演讲人：王冠，国枫律师事务所合伙人

王冠，北京国枫律师事务所合伙人，中国人民大学法学硕士。王冠律师拥有超过十八年的证券资本法律从业经验，熟悉中国证券资本市场各项法律法规，尤其擅长公司、证券、私募股权融资、国有资产管理、境内外并购重组等方面的法律法规，深悉上市公司规范运作。作为发行人律师已成功主办了数十余家上市公司改制、私募股权投资、股票发行上市、再融资、发行债券、并购重组业务。

王冠律师2010年被北京市司法局授予“北京市律师队伍警示教育优秀律师”称号，并在业界权威机构发布的2014年-2016年的并购重组全国律师排行榜上名列第二名。王冠律师领衔主办的“基立福以跨境换股方式投资上海莱士”项目获知名机构并购交易大奖。

A股注册制下，企业是否还可以选择境外上市

• 香港上市的方式和条件概览

• A股注册制对于企业选择港股上市的影响

• 哪些企业适合考虑港股上市？

• 企业在作出赴港上市决定之前应该了解的事情

演讲人：方啸中，国枫律师事务所合伙人

方啸中律师是北京国枫律师事务所合伙人，自2009年起即从事证券与资本市场法律业务，在中国企业境内外上市（A股/H股／红筹）和公司并购重组及投融资方面拥有丰富的实战经验，曾为深圳证券交易所、广深铁路、沃森生物、寒锐钴业、沃格光电、明冠新材、华新手袋等单位或企业A股/H股/红筹上市、发行公司债券、投融资、并购重组及常年法律顾问等项目提供法律服务，还曾服务于中金岭南收购澳洲上市公司PERILYA和爱尔兰矿产公司BALINALACK、贵州盘江投资控股（集团）有限公司并购澳洲矿产公司BLACKEATCH等跨境并购项目。